北京時(shí)間11月30 日下午消息，據(jù)外電報(bào)道，美國(guó)證交會(huì)周四對(duì)中國(guó)東北石油控股有限公司及其兩名高管提起訴訟，指控他們挪用公司數(shù)百萬(wàn)美元資金用于為自己和家人謀利。
據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》報(bào)道，美國(guó)證交會(huì)遞交至曼哈頓聯(lián)邦法院的訴狀稱，中國(guó)東北石油( China North East Petroleum Holdings)高管將公司2009年兩次發(fā)行股票籌得的資金轉(zhuǎn)移至首席執(zhí)行官妻子和母親以及管理公司財(cái)務(wù)的副總裁父親名下，盡管公司稱融資將用于企業(yè)運(yùn)營(yíng)。
美國(guó)證交會(huì)稱，首席執(zhí)行官的妻子動(dòng)用公司30萬(wàn)美元資金在加州購(gòu)買(mǎi)了一套住房。
據(jù)新華社報(bào)道，東北石油成立于2003年，從事原油(87.86,-0.21,-0.24%)生產(chǎn)和開(kāi)采。2004年在美國(guó)紐交所OTCBB借殼上市，2009年轉(zhuǎn)板，成為國(guó)內(nèi)第一家在紐交所上市的民營(yíng)石油企業(yè)。
2010年?yáng)|北石油管理層因?yàn)樯嫦臃欠ㄞD(zhuǎn)移公司賬戶資金到個(gè)人賬戶，遭遇美國(guó)投資者集體訴訟，于2010年5月27日被紐交所停止交易。時(shí)隔3個(gè)多月后，東北石油重新恢復(fù)交易。
2011年10月歷時(shí)一年的集體訴訟以法院駁回起訴而宣告勝訴，成為第一起在請(qǐng)求撤訴階段勝訴的成功案例。
然而好景不長(zhǎng)，2011年12月，東北石油又由于審計(jì)委員會(huì)少于三人，而被全美證券交易所警告。
今年3月1日，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)再次以東北石油資料的準(zhǔn)確性和完整性以及公司賬戶轉(zhuǎn)移到關(guān)聯(lián)方個(gè)人賬戶的現(xiàn)金交易為由，提出要求東北石油暫停交易兩周。隨后，東北石油發(fā)布公告，披露這些可疑的現(xiàn)金交易發(fā)生在2009年，總共金額在390萬(wàn)美元左右，并表示將嚴(yán)肅對(duì)待正在進(jìn)行的調(diào)查。
但紐交所還是因?yàn)闁|北石油與第三方交易上的披露問(wèn)題，于4月11日發(fā)出了退市警告。
停止交易后的東北石油像蒸發(fā)了一樣，再也沒(méi)有了公開(kāi)的聲音，就連公司在7月16日正式被紐交所摘牌的消息，也僅能從7月6日紐交所公告中看到只言片語(yǔ)。
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